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中泰證券股份有限公司首發成功過會

  大眾財經網   來源:大眾財經網 www.sdhabhon.com  發布時間:2019-12-19 21:59:14

 


中國證券監督管理委員會第十八屆發行審核委員會2019年第203次發審委會議于2019年12月19日召開,現將會議審核情況公告如下:

一、審核結果

中泰證券股份有限公司(首發)獲通過。

二、發審委會議提出詢問的主要問題

中泰證券股份有限公司

1、報告期內,發行人被相關監管機構多次采取行政處罰、行政監管措施、自律監管措施或紀律處分,且存在多起訴訟、仲裁糾紛及投訴舉報事項。請發行人代表:(1)結合處罰所涉事項的內容、情節和性質、處罰標準等,說明是否構成重大違法行為,是否構成本次發行障礙;(2)說明報告期內重大訴訟、仲裁及投訴舉報事項的具體情況及影響;深圳冠石私募產品、“泰融一期”私募產品、萬家基金安陽德寶專項計劃面臨的兌付風險及最新處置情況;彭晨案件所涉違規行為是否屬于發行人的公司行為,是否構成本次發行障礙;目前是否還存在其他類似產品兌付或違約風險,發行人是否負有賠償責任,相關產品的資產規模及風險敞口,對應的資產減值或預計負債計提是否充分;(3)結合前述違規、涉訴及舉報事項的具體內容、情節、頻次等,說明內控制度是否存在重大缺陷,是否構成本次發行障礙;后續責任認定及追究情況,目前的整改情況及效果,相關內部控制制度是否已健全并有效執行。請保薦代表人說明核查依據、過程,并發表明確核查意見。

2、報告期內,發行人業績存在一定的波動。請發行人代表:(1)結合宏觀經濟、行業政策、市場環境及自身經營等因素,說明報告期內業績波動,特別是2019年上半年及前三季度業績大幅回升的原因及合理性,與同行業可比公司情況是否一致;(2)結合報告期內業務結構的變化,對比同行業可比公司在關鍵業務指標上的變動趨勢及幅度,說明發行人的核心競爭力與競爭優勢;(3)結合發行人的區域優勢、外埠業務拓展等情況,說明報告期內平均凈傭金率顯著高于行業均值,但持續下降、差異逐漸收窄的原因及合理性;(4)結合資本市場整體情況,說明報告期內證券投資業務利潤持續上升的原因及合理性、可持續性;(5)說明報告期內證金公司對發行人授信額度和保證金比例的變化情況及原因,發行人轉融通業務的穩定性、可持續性;(6)關聯方山鋼金控從事受托資產管理業務,說明是否與發行人構成同業競爭,是否構成本次發行障礙。請保薦代表人說明核查依據、過程,并發表明確核查意見。

發行監管部

2019年12月19日
  • 來源:證監會網站 作者:綜合



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